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公司治理概要

一、实际控制人及其控制本公司情况

公司无控制类股东,紫光集团有限公司为公司单一第一大股东。

二、持股5%以上的股东、持股情况及其控股股东、实际控制人情况
(一)持股5%以上的股东及其持股情况:

股东名称

持股数量

持股比例

出资方式

紫光集团有限公司

1,970,000,000

33.00%

货币

云南省城市建设投资集团有限公司

800,000,000

13.40%

货币

昆明产业开发投资有限责任公司

800,000,000

13.40%

货币

昆明发展投资集团有限公司

800,000,000

13.40%

货币

昆明市国有资产管理营运有限责任公司

昆明市交通投资有限责任公司

520,000,000

13.4%

货币

280,000,000

货币

(二)持股5%以上股东的控股股东、实际控制人情况

1.紫光集团股份有限公司:清华控股有限公司持有紫光集团股份有限公司51%的股份,为紫光集团股份有限公司控股股东,清华大学持有清华控股有限公司100%的股权,为清华控股有限公司的控股股东、紫光集团股份有限公司的实际控制人。

2.云南省城市建设投资集团有限公司:云南省人民政府国有资产管理监督委员会持有云南省城市建设投资集团有限公司50.59%的股权,为云南省城市建设投资集团有限公司的控股股东。

3.昆明产业开发投资有限责任公司:昆明市人民政府国有资产管理监督委员会持有昆明产业开发投资有限责任公司100%的股权,为昆明产业开发投资有限责任公司的控股股东。

4.昆明发展投资集团有限公司:昆明市人民政府国有资产管理监督委员会持有昆明发展投资集团有限公司100%的股权,为昆明发展投资集团有限公司的控股股东。

5.昆明市交通投资有限责任公司、昆明市国有资产管理营运有限责任公司:昆明市交通投资有限责任公司持有昆明市国有资产管理营运有限责任公司14.04%的股权。同时,昆明市交通投资有限责任公司依据昆明市属投融资公司改革方案及昆国资发〔2010〕105号文件,实际控制昆明市国有资产管理营运有限责任公司,双方存在关联关系,持股比例应合并计算,合计持股13.4%。昆明市人民政府国有资产管理监督委员会分别持有昆明市交通投资有限责任公司、昆明市国有资产管理营运有限责任公司100%、80.45%的股权,为昆明市交通投资有限责任公司、昆明市国有资产管理营运有限责任公司的控股股东。

三、近3年股东大会主要决议

(一)2016年第一次股东大会(暨2015年度股东大会)

于2016年4月1日在云南省昆明市洲际酒店召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位10家,代表公司股份数100%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于2016年资金运用计划的议案》

2.审议通过《关于2015年度财务决算报告的议案》

3.审议通过《关于2016年财务预算报告的议案》

4.审议通过《关于2015年度董事会工作报告暨董事尽职报告的议案》

5.审议通过《关于2015年度独立董事尽职报告的议案》

6.审议通过《关于2015年度监事会工作报告暨监事尽职报告的议案》

7.审议通过《关于定向发行股份增加注册资本的议案》

(二)2016年第二次临时股东大会

于2016年7月25日在云南省昆明市凯旋大厦8楼807召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位10家,代表公司股份数100%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于增加注册资本的议案》

2.审议通过《关于修改公司章程的议案》

(三)2017年第一次临时股东大会

于2017年2月6日在云南省昆明市凯旋大厦8楼807会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位11家,代表公司股份数100%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于提名杨勇同志担任诚泰财产保险股份有限公司独立董事的议案》

(四)2017年第二次股东大会(暨2016年度股东大会)

于2017年4月14日在云南省昆明市凯旋大厦8楼807会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位10家,代表公司股份数97.5%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于2017年资金运用计划的议案》

2.审议通过《关于2016年财务决算报告的议案》

3.审议通过《关于2016年度财务报表及审计报告的议案》

4.审议通过《关于2017年财务预算报告的议案》

5.审议通过《关于2016年度董事会工作报告暨董事尽职报告的议案》

6.审议通过《关于2016年独立董事尽职报告的议案》

7.审议通过《关于2016年度监事会工作报告暨监事尽职报告的议案》

8.审议通过《关于聘任张萍为董事的议案》

9.审议通过《关于聘任曾锋为董事的议案》

10.审议通过《关于聘任王茹为监事的议案》

11.审议通过《关于修改公司章程的议案》

(五)2017年第三次临时股东大会

于2017年9月14日在云南省昆明市城投大厦B座形象展示厅长桌会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位9家,代表公司股份数95%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1. 审议通过《关于增加注册资本的议案》

(六)2018年第一次股东大会(暨2017年度股东大会)

于2018年4月16日在云南省昆明市城投大厦19楼1903会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位9家,代表公司股份数95%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于2017年度财务决算报告的议案》

2.审议通过《关于2017年度财务报表及审计报告的议案》

3.审议通过《关于2018年度财务预算报告的议案》

4.审议通过《关于2017年度董事会工作报告暨董事尽职报告的议案》

5.审议通过《关于2017年度独立董事尽职报告的议案》

6.审议通过《关于2017年度监事会工作报告暨及监事尽职报告的议案》

7.审议通过《关于关联交易管理办法的议案》

8.审议通过《关于修改公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则的议案》

(七)2018年第二次临时股东大会

于2018年6月4日在云南省昆明市城投大厦19楼1903会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位9家,代表公司股份数95%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于增加注册资本的议案》

2.审议通过《关于修改公司章程的议案》

(八)2018年第三次临时股东大会

于2018年8月2日在云南省昆明市城投大厦19楼1903会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位10家,代表公司股份数97.5%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于增加注册资本的议案》

2.审议通过《关于修改公司章程的议案》

3.审议通过《关于提名李剑峰同志为公司董事的议案》

(九)2019年第一次临时股东大会

于2019年1月3日在云南省昆明市城投大厦19楼1903会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位9家,代表公司股份数93.46%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1.审议通过《关于公司董事会换届的议案》

2.审议通过《关于公司监事会换届的议案》

3.审议通过《关于修改公司章程的议案》

4.审议通过《关于2018年中期预算调整情况报告的议案》

(十)2019年第二次股东大会(暨2018年度股东大会)

于2019年4月26日在云南省昆明市城投大厦19楼1903会议室召开现场会议。参与此次会议表决的股东单位9家,代表公司股份数94.64%,符合《公司法》和公司章程规定,会议合法有效。经出席会议的股东表决,100%同意通过以下决议:

1. 审议通过《关于2018年财务决算报告的议案》

2. 审议通过《关于2018年度财务报表及审计报告的议案》

3. 审议通过《关于2019年财务预算报告的议案》

4. 审议通过《关于2019年度资产配置计划的议案》

5. 审议通过《关于公司资产战略配置规划2019-2021的议案》

6. 审议通过《关于2018年度董事会工作报告暨董事尽职报告的议案》

7. 审议通过《关于2018年度独立董事尽职报告的议案》

8. 审议通过《关于2018年度监事会工作报告暨监事尽职报告的议案》

9. 审议通过《关于2019年度监事会工作计划的议案》

10. 审议通过《关于诚泰保险三年(2019-2021)发展规划的议案》

四、股东提名董事、监事情况及董事、监事简历

(一)股东提名董事、监事情况

 

序号

姓名

职务

提名单位

1

王慧轩

董事长

紫光集团有限公司

2

张萍

副董事长

云南省城市建设投资集团有限公司

3

徐哲

副董事长

紫光集团有限公司

4

郑铂

董事

紫光集团有限公司

5

李剑峰

董事

昆明产业开发投资有限责任公司

6

曾锋

董事

昆明发展投资集团有限公司

7

陈俊辉

董事

昆明市国有资产管理营运有限责任公司

8

孙钢宏

独立董事

云南省城市建设投资集团有限公司

9

管云鸿

独立董事

昆明产业开发投资有限责任公司

10

王家春

独立董事

诚泰财产保险股份有限公司

董事会提名薪酬委员会

11

姜强

独立董事

诚泰财产保险股份有限公司

董事会提名薪酬委员会

12

詹家伟

监事长

职工代表大会(职工监事)

13

王茹

监事

昆明发展投资集团有限公司

14

於静

监事

昆明市国有资产管理营运有限责任公司

15

连照菊

监事

昆明产业开发投资有限责任公司

16

符泓萤

监事

云南冶金集团股份有限公司

17

肖蕾

监事

职工代表大会(职工监事)

(二)董事简历
  公司董事会由13名董事组成,由王慧轩同志担任公司董事长。其中,有一名拟任董事,准备参加中国银保监会组织的董事任职资格考试;一名拟任独立董事已通过中国银保监会组织的董事任职资格考试,正在申请中国银保监会云南监管局任职资格核准。现经中国银保监会核准任职资格,正式就任的董事人数为11位,简介如下:

1.王慧轩,1966年出生,男,汉族,中共党员,天津大学管理学博士,高级经济师,现任公司董事长。1987年8月参加工作,曾任中共乌鲁木齐东山区区委书记,米东新区管委会主任,中国人寿保险股份有限公司新疆分公司党委副书记、副总经理,中国人民人寿保险股份有限公司广东分公司筹备组主要负责人、山东分公司党委书记、总经理,中国人民人寿保险股份有限公司执行董事、副总裁,人保资本投资管理有限公司董事长、总裁。现任紫光集团有限公司执行董事、联席总裁。(董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕139号、董事长任职资格批准文号:银保监复〔2019〕594号)

2.张萍,1973年出生,女,汉族,中共党员,文学硕士,高级会计师,现任公司副董事长、党委书记。1993年7月参加工作,曾任云南省城市建设投资集团有限公司财务管理部经理、资本运营部经理、董事会秘书、总裁助理、财务总监、副董事长等职。(董事任职资格批准文号:保监许可〔2017〕516号)

3.徐哲,1967年出生,男,汉族,中共党员,研究生学历,现任公司副董事长、总经理。1989年9月参加工作,曾任中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司总经理助理、副总经理,中国人民人寿保险股份有限公司总公司部门副总经理、部门总经理,人保养老金公司筹备组负责人,中青信投控股有限责任公司副总裁。(董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕189号、总经理任职资格批准文号:银保监复〔2019〕310号)

4.李剑峰,1972年出生,男,汉族,中共党员,现任公司董事。1992年7月参加工作,曾任昆明国际信托投资公司信贷投资部副经理、经理。现任昆明产业开发投资有限责任公司法定代表人、党委书记、董事长。(董事任职资格批准文号:银保监复〔2018〕480号)

5.曾锋,1965年出生,男,汉族,中共党员,研究生,会计师,现任公司董事。1985年8月参加工作,曾任财政分局负责人、财政分局局长(副县级),管委会副主任,官渡区人民政府副区长等职务。现任昆明发展投资集团有限公司董事长。(董事任职资格批准文号:保监许可〔2017〕513号)

6.郑铂,1984年出生,男,汉族,毕业于对外经贸大学财务管理专业,现任公司董事。2006年8月参加工作,曾任德勤华永会计师事务所北京分所咨询顾问,安永(中国)企业咨询有限公司高级顾问,华锐风电科技(集团)股份有限公司税务经理,华润医药集团有限公司财务管理部经理。现任紫光集团有限公司投资合作部总监。(董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕178号)

7.陈俊辉,1974年出生,男,工商管理硕士(EMBA),物流师,现任公司董事。1995年参加工作,曾任昆明南亚国际陆港开发有限公司总经理,昆明市交通投资有限责任公司总经理助理,昆明市国有资产管理营运有限责任公司总经理,昆明市交通投资有限责任公司副总经理,昆明南亚国际陆港开发有限公司董事长。现任昆明市国有资产管理营运有限责任公司董事、总经理。(董事任职资格批准文号:保监许可〔2015〕1079号)

8.王家春,1967年出生,男,汉族,中共党员,厦门大学财政学博士,现任公司独立董事。1995年8月参加工作,曾任财政部综合司经济预测与长期计划处主任科员,国务院派驻国有重点金融机构监事会副处长、处长,中国东方资产管理公司投行部助理总经理,中国人保资产管理股份有限公司研究所总经理、投资决策委员会委员、首席经济学家、年金投资决策负责人、年金与养老金事业部总裁等职务。现任文华广润(厦门)资产管理有限公司执行董事、法定代表人。(独立董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕193号)

9.管云鸿,1968年出生,男,蒙古族,正高级会计师、经济师、中国注册会计师、资产评估师、律师,现任公司独立董事。1991年7月参加工作,曾任昆明机床股份有限公司证券代表,曾参与昆明机床H股、A股发行上市以及信息披露工作。现任中审众环会计师事务所合伙管理委员会主任。(独立董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕266号)

10.孙钢宏,1969年出生,男,汉族,北京大学硕士,注册房地产评估师,公司独立董事。现任北京土地整备储备中心评标委员,北京仲裁委员会仲裁员(建设工程和房地产领域),德恒律师事务所合伙人。孙钢宏董事曾在美国St. John’s University访问研修,并在大型基础设施建设、BOT项目国际工程总承包、工程保险、重大涉外工程仲裁、诉讼及土地开发及房地产开发、项目投融资、企业并购、融资、境内外上市、私募、国际EPC/Turnkey,DBO项目,中国企业境外投资等领域,具有丰富的法律服务经验。(独立董事任职资格批准文号:保监许可〔2015〕328号)

11.姜强,1976年出生,男,汉族,清华大学工商管理硕士,现任公司独立董事。1999年参加工作,曾任北京中讯通信公司、中太数据通信有限公司销售经理,北京国舜科技有限公司执行董事兼总经理。现任北京国舜科技股份有限公司董事长兼总经理。(独立董事任职资格批准文号:云银保监复〔2019〕352号)

(三)监事简历

公司监事会由9名监事组成,其中有3名监事,正在申请中国银保监会云南监管局任职资格核准。现经中国银保监会核准任职资格,正式就任的监事为6位,简介如下:

1.詹家伟,1972年生,男,汉族,中共党员,法律硕士,工程师,现任公司监事长。1994年7月参加工作,历任云南省铁路设计公司工程师,云南省城市建设投资有限公司法务主管、审计与法律部副经理,诚泰财产保险股份有限公司合规负责人、董事会秘书、首席风险官。(监事任职资格批准文号:云银保监复〔2019〕376号)

2.符泓萤,1971年出生,女,汉族,中共党员,高级会计师,1991年8月参加工作。曾任云南省建水县白显锰矿财务科科长、云南省建水县锰业有限责任公司财务科科长兼供销科科长、云南建水锰矿有限责任公司营销部主任、云南建水锰矿有限责任公司财务部副主任、云南建水锰矿有限责任公司财务部财务总监等职,云南建水锰矿有限责任公司总会计师,云南冶金集团财务有限公司副总经理和云南冶金集团股份有限公司财会部资金管理处副处长,现任中国铜业有限公司财务部经理(正处级)。(监事任职资格批准文号:保监许可〔2015〕262号)

3.连照菊,1972年出生,女,汉族,中共党员,1992年7月参加工作。曾任昆明市国有资产管理营运有限责任公司计财部副经理、计财部经理,昆明产业开发投资有限责任公司计财部经理,现任昆明产业开发投资有限责任公司纪委委员、董事、财务总监。(监事任职资格批准文号:保监许可〔2015〕1079号)

4.於静,1976年出生,女,高级会计师,1996年参加工作。曾任昆明市交通投资有限责任公司任财务部副经理;现任昆明市国有资产管理营运有限责任公司财务总监。(监事任职资格批准文号:保监许可〔2015〕1079号)

5.王茹,1971年出生,女,汉族,研究生,1992年7月参加工作。曾任昆明国际信托投资公司财务部副经理、财务部经理;昆明产业开发投资有限责任公司董事、财务部经理;现任昆明发展投资集团有限公司财务总监、董事。(监事任职资格批准文号:保监许可〔2017〕555号)

6.肖蕾,1985年出生,女,汉族,中共党员,工商管理硕士,中级经济师,2008年9月参加工作。曾在人保财险昆明市分公司先后从事人力资源管理、行政管理工作;现任诚泰财产保险股份有限公司办公室/董监事会办公室督办调研处高级经理。(监事任职资格批准文号:保监许可〔2018〕38号)

五、高级管理人员简历、职责及其履职情况

经中国银行保险监督管理委员会核准任职资格,公司高级管理人员如下:

1.徐哲,1967年出生,男,汉族,中共党员,研究生学历,现任公司副董事长、总经理。1989年9月参加工作。曾任中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司总经理助理、副总经理,中国人民人寿保险股份有限公司总公司部门副总经理、部门总经理,人保养老金公司筹备组负责人,中青信投控股有限责任公司副总裁。(董事任职资格批准文号:银保监复〔2019〕189号、总经理任职资格批准文号:银保监复〔2019〕310号)

2.李华辉,1963年出生,男,汉族,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,现任公司副总经理。1982年1月参加工作,曾任人保财险昆明市分公司党委委员、副总经理,人保财险昆明市分公司党委书记、总经理,参与诚泰财产保险股份有限公司筹备工作。(副总经理任职资格批准文号:保监产险〔2012〕396号)

3.柏凌,1963年出生,男,汉族,硕士,高级经济师,现任公司副总经理、财务负责人。1985年10月参加工作,曾任南方证券投资银行总部(北京)副总经理、兼投资银行总部收购兼并部副总经理,中国人民健康保险股份有限公司首席投资官兼投资管理部总经理,人保资本投资管理有限公司副总裁,中青信投控股有限责任公司副总裁。(财务负责人任职资格批准文号:银保监复〔2019〕298号、副总经理任职资格批准文号:银保监复〔2019〕383号)

4.李年生,1971年出生,男,白族,中共党员,工商管理硕士,经济师,注册会计师,现任公司总经理助理。1993年7月参加工作,曾任人保财险昆明市分公司春城营业部副总经理、武成营业部总经理,人保财险昆明市分公司车险部经理,人保财险昆明市分公司党委委员、总经理助理,参与诚泰财产保险股份有限公司筹备工作并历任诚泰财产保险股份有限公司业务管理部总经理、战略企划部总经理、职工董事、审计责任人。(总经理助理任职资格批准文号:保监许可〔2014〕648号)

5.尧姝,1977年出生,女,汉族,经济学学士,现任公司总经理助理。1999年7月参加工作,曾任中国太平洋财产保险股份有限公司四川分公司电脑部负责人、销售管理处处长,太平财产保险有限公司四川分公司承保部经理、产险部经理、业务总监、副总经理、党委委员、纪委书记。(总经理助理任职资格批准文号:保监许可〔2015〕380号)

6.郭俊,1975年出生,女,汉族,中共党员,理学硕士学位,高级经济师,现任公司总经理助理。1997年参加工作,曾任中国人民人寿保险股份有限公司山东省分公司综合部副总经理(主持工作),中国人民人寿保险股份有限公司银行保险部总经理助理,中青信投控股有限责任公司董事会秘书。(总经理助理任职资格批准文号:银保监复〔2019〕383号)

7.杨建灵,1969年出生,男,汉族,北京大学诉讼法学硕士,现任公司总经理助理。1994年参加工作,曾任中国人保控股公司寿险公司筹备组法律处负责人,中国人民人寿保险股份有限公司合规部、风险管理部总经理,中青信投控股有限责任公司法务总监。(总经理助理任职资格批准文号:银保监复〔2019〕463号)

六、公司股东出质公司股权情况

1.公司股东单位云南宇恒投资开发有限公司以持有诚泰财产保险股份有限公司100,000,000股的股份向云南融智资本管理有限公司提供质押担保。目前该股权质押仍处于持续状态。

2.公司股东单位昆明产业投资开发有限责任公司以持有诚泰财产保险股份有限公司400,000,000股的股份向建设银行城南支行提供质押担保。目前该股权质押仍处于持续状态。

3.公司股东单位大连百年商城有限公司以持有诚泰财产保险股份有限公司100,000,000股的股份向中国银泰投资有限公司提供质押担保。目前该股权质押处于持续状态。

4.公司股东单位昆明市国有资产管理运营有限责任公司以持有诚泰财产保险股份有限公司520,000,000股的股份向渝农商金融租赁有限责任公司提供质押担保。目前该股权质押处于持续状态。

5.公司股东单位云南省城市建设投资集团有限公司以持有诚泰财产保险股份有限公司800,000,000股的股份向云南省产业投资基金有限责任公司提供质押担保。目前该股权质押处于持续状态。

七、公司部门设置情况

序号及部门名称                      部门职责

1办公室          负责公司日常办公组织、公文和信息等的流转传递、后勤保障等工作。

2党委办公室      作为党委综合办事机构,履行综合、服务、组织、协调、监督等职能。

3董监事会办公室  承担公司股东大会、董事会、监事会等公司治理机构的运转服务。

4战略企划部      负责公司日常经营企划、各级机构管理等工作。

5党委宣传部      负责公司党委总体宣传和公司品牌建设宣传工作。

6人力资源部      负责公司人事、薪酬绩效、招聘培训等人力资源管理相关工作。

7党委组织部      负责党组织建设等工作;负责工会、共青团、妇联等群团工作。

8计划财务部      负责公司会计核算、财务预算、有价单证管理等财务管理相关工作。

9产品精算部      负责公司准备金评估、偿付能力管理;产品开发、管理等工作。

10再保部         负责公司再保险管理等工作。

11法律合规部     负责公司法律事务、合规管理等工作。

12风险管理部     负责公司风险管理等相关工作。

13信息技术部     负责公司信息系统建设、数据标准建立、统计管理等相关工作。

14审计监察部     负责公司审计、稽核等相关工作。

15纪委办公室     负责公司党的纪律检查和行政监察工作;负责党风廉政建设工作等。

16车险管理部    负责公司车险业务承保管理、业务分析和业务规划等车险业务管理相关工作。

17非车险管理部   负责公司非车险业务承保管理、业务分析和业务规划等非车险业务管理相关工作。

18农险管理部      负责公司农业保险业务管理的相关工作。

19信用保证保险管理部 负责公司信用保证保险业务管理的相关工作。

20理赔管理部      负责公司理赔管理、理赔分析等理赔管理相关工作。

21客户服务部      负责执行和落实公司客户服务等相关工作。

22重要客户部      负责公司重要客户的服务与管理工作。

23渠道业务部      负责公司渠道业务的管理等相关工作。

24银行保险部      负责公司银保业务的相关工作。

25销售管理部      负责销售团队、策略、分析等销售管理相关工作。

26科技保险部      负责公司科技保险业务等相关工作。

27创新发展部      负责电网销等新业务渠道拓展的相关工作。

28投资中心        负责公司资产配置管理,资金运用等相关工作。